マサチューセッツ州の規制当局が証券業界のAIに関する調査を開始

Massachusetts regulatory authorities initiate investigation on AI in the securities industry

ボストン、8月3日（ANBLE）- マサチューセッツ州の証券規制当局は、投資会社が投資家とのやり取りで人工知能をどのように使用しているかについて調査を開始しました。技術の潜在的な無制限な使用に対する懸念を指摘しています。

マサチューセッツ州務長官ビル・ギャルビンは、州の最高証券規制当局として、JPMorgan Chase（JPM.N）やMorgan Stanley（MS.N）を含むいくつかの企業に対して、ビジネスでAIを使用または開発しているかどうかについての問い合わせ状を送ったことを木曜日に発表しました。

ギャルビンのスポークスパーソンによると、その他の問い合わせ状を受け取った企業には、Tradier Brokerage、US Tiger Securities、E*Trade、Savvy Advisors、Hearsay Systemsなどが含まれています。ギャルビンは、長い間民主党の有力な州の証券規制当局として務めています。

「適切な開示と利益相反の考慮を確保するために必要なガードレールなしで展開される場合、私はこの技術が投資家に害をもたらす可能性があると懸念しています」とギャルビンは声明で述べています。

企業の代表は、コメントの要請にすぐに応じませんでした。

この調査は、米国証券取引委員会（SEC）が、仲介業者に対して人工知能の使用による利益相反を排除することを義務付ける提案を発表した1週間後に行われました。

SECの提案は、採用するかどうかの判断前に一定の公開コメント期間を経る必要がありますが、SECの関係者は、予測分析が小売投資家の行動の「ゲーミフィケーション」に貢献したと述べています。

ギャルビンの事務所は、AIを既に展開している企業が持っている監督手続きや、企業の利害関係を投資家クライアントの利益よりも優先しないようにするための監督手続きに特に焦点を当てています。

ギャルビンの証券部門は、既にAIを展開している企業が持っている開示プロセスや、その技術を使用して作成された可能性のあるいくつかの企業のマーケティング資料も評価する予定です。

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